蓝山科技等4家新三板公司遭纪律处分，60宗违规行为被实施自主监管

21世纪宏观经济报道新闻记者雷晨 北京报道

11年末9日，省内股转子公司在该网站面世《2022年10年末新三板万科子公司及特别主体管理情况通报》（下称《通报》）。

根据《通报》，本年度10年末，省内股转子公司对4肃此前拒绝接受严肃处理；对60肃此前采行应以有管理举措，其中55肃被采行口述警示、要求提交书面承诺，5肃被采行人有应以有管理举措。

具体来看，ST天富、ST亿源、蓝山科技、ST较浅白点4家子公司受到严肃处理。

一、ST天富全资入股、基本上掌控人、创办人身兼财务管理负责管理人郭振清分别与6名系指签订《股权所有者（代持）两国政府》，定下郭振清将均股权所有者至6名系指，且所有者股权由郭振清代为转给，牵涉到股权86.5万股，占子公司平安保险的1.05%。

不能接受，省内股转子公司透露，ST天富没及早揭露代持细则，无视了《省内民营企业股权所有者系统会业务的系统会（试行）》（下称《业务的系统会》）第1.4条、第1.5条的规章，构成讯息揭露违反规定，全资入股、基本上掌控人、创办人、财务管理负责管理人郭振清获知并作准备股权代持商讨，没能正直惟独。根据特别规章，对ST天富、郭振清拒绝接受通报批评的严肃处理。

二、ST亿源子公司创办人李恒勇、子公司总经理身兼总经理会干事李大伟于2019年10年末至2020年12年末期间代188名对冲转给子公司股权，牵涉到598.6万股，占平安保险的7.39%，合计款项5564.3万元，子公司没及早揭露代持细则。2021年12年末29日，李恒勇、李大伟及李大伟掌控的有限合伙企业福运天主教堂、厚德天主教堂依赖于买卖ST亿源股权行为，骤然四人及其相一致行动人合并持股%由90.19%变动为84.6%，持股%达到万科子公司已上架股权的90%和85%时均没暂时中止股票市场交易，且揭露的权益变动报告书以下内容不可靠、不完整。2021年12年末至2022年1年末期间，李恒勇、李大伟及李大伟掌控的福运天主教堂、厚德天主教堂依赖于短线交易。此外，截至2022年4年末30日，ST亿源没仍按精简并揭露2021年统计数据。

省内股转子公司声称，ST亿源的上述行为无视了《中华人民共和国证券法》第四十四条、《非上市公众子公司母公司管理事先》第十三条、《业务的系统会》第1.4条、《省内民营企业股权所有者系统会万科子公司讯息揭露的系统会》（下称《讯息揭露的系统会》）第三条、第十三条的规章。根据特别规章，对ST亿源、创办人李恒勇拒绝接受官方网站指责的严肃处理，对总经理身兼总经理会干事李大伟拒绝接受通报批评的严肃处理。

三、蓝山科技2017年至2019年统计数据依赖于虚假记载，官方网站上架文件编造多方面虚假以下内容，无视了《业务的系统会》第1.4条、第1.5条、《讯息揭露的系统会》第三条、《省内民营企业股权所有者系统会股票市场向不特定合格对冲官方网站上架并在精选辑层万科的系统会（试行）》第四条的规章。

省内股转子公司认为，谭澍、赵瑞梅作为蓝山科技基本上掌控人，组织、实施蓝山科技讯息揭露违法和欺诈上架行为，没能正直惟独，是上述两项违法行为直接负责管理的主管人员。根据特别规章，对谭澍、赵瑞梅拒绝接受官方网站指责并认作其终身不适合被选为万科子公司总经理、代表人、低阶管理人员的严肃处理。

四、ST较浅白点没能于2022年4年末30日前仍按精简并揭露2021年统计数据，无视了《讯息揭露的系统会》第十一条、第十三条的规章。根据省内股转子公司特别规章，对ST较浅白点、创办人蔡金典拒绝接受官方网站指责的严肃处理。

对于采行书面应以有管理举措情况，省内股转子公司透露，10年末被采行书面应以有管理举措的此前主要为讯息揭露违反规定和子公司治理违反规定两类。

讯息揭露违反规定细则层面，主要为万科子公司没及早揭露应以揭露的多方面讯息，如多方面诉讼、仲裁讯息；任一入股所持万科子公司5%以上股权被质押、移出的讯息；多方面交易讯息；子公司中国地区及章程推移的讯息。

子公司治理违反规定细则层面，一是万科子公司对外提供担保没及早行使提案计算机系统及讯息揭露应以有；二是万科子公司共同点交易没及早行使提案计算机系统及讯息揭露应以有。

省内股转子公司透露，将在此期间按照“另建制度、不介入、零容忍”，耐心行使中卫管理职能，持续更进一步应以有管理，不断提升新三板市场需求运营质量和市场需求主体规范化运作水平，对此前坚决采行管理举措，应以保护对冲企业主，保障新三板市场需求健康渐进发展。

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